一个月内5家期货公司遭罚!这些做法也是处罚重

浏览量: 来源:期货开户 日期:2018-10-08 

  近日,又有2家期货公司被证监局惩罚,别离是德盛期货和金信期货,2家期货公司因在资管打算的发卖和宣传的过程中,具有保本保收益的表述和预期收益率的行为。

  加上此前倍特期货、兴证期货和华夏期货,近一个月,已有5家期货公司因资管营业被惩罚。

  各类违规背后,是期货资管营业的监管正在不竭收紧。

  值得留意的是,本年上半年期货公司的资管营业规模大幅缩水。截至6月末,期货公司资管规模合计仅为1629亿元,相较2017岁尾的2458 亿元,缩水幅度高达33.7%。

  德胜期货、金信期货双双被罚

  9月26日,湖南证监局接连发出两封惩罚决定书。

  此中,德盛期货被发此刻资产办理打算发卖材猜中具有保本保收益内涵相关表述。经查,德盛期货在云麓2号、云麓7号宣传推介材猜中提出,办理人跟投15%-20%,优先承担吃亏,并强调“资金相对平安”。

  中国基金业协会资管产物存案消息显示,云麓2号成立于2017年12月21日,募集规模为500万元,投资者人数为4人;云麓7号则成立于2018年1月3日,募集规模为1830万元,投资者总数为5人。

  下载APP 阅读本文更深度报道

  另一家被惩罚的金信期货,则被发觉具有向投资者宣传资产办理打算预期收益率的行为。在公司资管产物“梧桐树三期”的引见材猜中具有“产物预期收益率为15%-20%”的描述。

  值得留意的是,基金业协会存案消息显示,金信期货梧桐树三期资产办理打算的募集规模仅为200万元,投资者总数为2人。

  德盛期货和金信期货别离违反了《证券期货运营机构私募资产办理营业运作办理暂行划定》第三条第一项和第十项的相关划定,被湖南证监局采纳责令更正的监视办理办法,并被要求在1个月内完成整改,提交落实整改工作的书面演讲。